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运营香港有限合伙基金需要有哪些人员构成?香港有限合伙基金合规事项

2020年8月31日香港释放重大利好,实施《有限合伙基金条例》(第637章)(以下简称《条例》)。为私募基金行业在香港本土以有限合伙基金形式设立在岸基金提供了一种现实解决方案。截至目前,《条例》已实行一年多,已有约330个有限合伙基金在新制度下注册成立。

我们来了解一下香港有限合伙基金(LPF)的基本结构和合规运营注意事项。


有限合伙基金的结构

在《条例》规定下,运营一个LPF至少需涉及到:普通合伙人(GP,general partner)、至少一位有限责任合伙人(LP,limited partner)、投资经理(investment manager)、反洗钱负责人(AML responsible person)、获授权代表、独立核数师、律师等人员。

1、普通合伙人GP:为该基金的所有债项及义务,承担无限法律责任,为该基金的管理及控制,承担最终责任。

(1)需为年满18岁的自然人。

(2)香港的私人股份有限公司和注册非香港公司。

(3)有限责任合伙和非香港有限责任合伙。

2、有限责任合伙人LP:不对该基金的GP或其他LP负有受信责任,对该基金的债项及义务所承担的法律责任,不超过其协定注资的款额。可由自然人或法团等任何实体担任。

3、投资经理:该基金的日常投资管理。

(1)由GP委任 / 由GP担任。

(2)需年满18岁的香港居民、公司、非香港公司。

(3)需向香港证监会申请资产管理牌照。

4、核数师:对该基金的财务报表进行审计。

(1)须为香港《专业会计师条例》所界定的执业单位担任。

(2)独立于GP及投资经理。

5、授权代表:同GP共同及各别为该基金的所有债项及义务,承担法律责任;及,为该基金的管理及控制,承担最终责任。

(1)只适用于GP是另一LPF或不具有法人资格的非香港有限责任合伙。

(2)须为年满18岁的香港居民、公司或注册非香港公司。


有限合伙基金LPF注册流程

LPF的申请资料须由香港律所或香港执业律师代表GP向公司注册处提交。申请资料包括如下信息:

1、 LPF名称。

2、LPF在香港的注册办事处地址。

3、LPF的投资范围及主要营业地点。

4、GP的姓名、主要营业地址(通讯地址)、身份证明及签名;获授权委派代表的姓名/名称以及获授权代表同意担任LPF的获授权代表的陈述。

5、投资经理的姓名及身份证明。

6、负责人的姓名及身份证明。

7、由GP作出的声明及承诺,确认该基金拟设立为LPF及符合资格规定,以及其明白在申请中作出在要项上属虚假、具误导性或具欺骗性的陈述即属犯罪。

8、提交申请的律师行/律师的全名和联系方式、商业登记证号码。


有限合伙基金合规事项

1、注册处备案合规

LPF需要在周年日后的42日内,向香港公司注册处提交周年申报表。另外,如果注册信息发生变更,GP需要在该等变更发生后15日内将变更材料提交公司注册处存档。

2、日常运营合规

核数师每年需要对LPF的财务报表进行审计。

另外,LPF的相关记录(“基金纪录”),包括审计的财务报表、合伙人纪录册、与基金客户(含LP)相关的反洗钱相关文件、纪录及档案,LPF进行每项交易的文件及纪录、每名LP的实际控制人信息,都需要保存在注册办事处或注册办事处处长获悉的香港任何地方。其中,反洗钱相关文件、纪录及档案保存的最短期限为自有关客户的业务关系结束之当日起5年。LPF进行每项交易的文件及纪录保存的最短期限为自有关交易完成后的7年。

在国家的大力支持下,香港凭着“一国两制”、位处国家南大门的地理位置,以及与国际市场高度接轨的监管制度等优势,发展成今日全球领先的国际金融中心。有限合伙制度的引入极大限度地发展了香港私募基金市场。


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